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中银国际回击传闻营业部老总替他人下单与老鼠仓无关

发布时间:2021-01-07 10:13:57 阅读: 来源:泡沫玻璃板厂家

营业部总经理替他人下单,与老鼠仓和内幕交易无关

日前,一则营业部老总违规炒股的消息将中银国际证券推向风口浪尖。令其尴尬的是,这起本是清理自家门户、不可外扬的家丑却悄然间被公开了。

11月24日,有媒体报道,中银国际深圳营业部的总经理因违规炒股在证监会的“严打”中落网,同时落网的还有IT部门的一位负责人。报道还称,该总经理以自己名字开户并在公司下单炒股,被当地证监局通过IP地址查到,被罚款6万元。

营业部总经理替他人下单

在监管层严打基金公司老鼠仓、内幕交易等行为的当下,上述消息再次引发市场的骚动。如过街老鼠,证券从业人员违规炒股,人人喊打。

不过,遭遇当头一棒的中银国际略显“无奈”,昨日该公司相关人士对《证券日报》记者并不否认上述营业部老总违规炒股,但向《证券日报》记者表示,“与事实有所出入”。

二者的“出入”在于营业部总经理的违规细节、对其的处罚结果和IT经理的处罚原因等。

“这个肯定不是他自己的账户,我们的内部开户审核是比较严格的。”上述人士对其营业部总经理以自己账户炒股的事给予否认。

“这个事情是个人的违规行为,只能说个人的自律不够,公司内部有严密的考核机制、处罚机制以及合规机制,我们公司在业内的合规评级是很高的”中银国际方面认为,“严格来讲,证券从业人员是不能买卖股票的,实际上我们认为他是违反这个规定的”。

早在8月份,该营业部老总违规炒股就已东窗事发,属于“公司自查自纠”。据中银国际上述人士介绍,“根据证监局现场检查意见,我们稽核部进行了彻查。通过检查,我们发现营业部有个别席位违反规定,在营业部的电脑代替亲属朋友下单。”

不可否认的是,证监局的现场检查为中银国际自查提供了“蛛丝马迹”。该人士介绍,“在证监局的现场检查中,发现公司一些交易地址(IP地址)和公司营业部的一致”。

与老鼠仓和内幕交易无关

身为营业部总经理,集信息优势、专业优势于一身,在自家电脑炒股难免令外界怀疑其有老鼠仓之嫌。

对此,中银国际有关人士表示,作为合资券商,我们业务范围是很有限的,目前没有股票自营业务,从我们核查的情况看,不存在老鼠仓问题,也不存在利益输送和内幕交易。

由于违规炒股,上述营业部总经理交了6万元的罚金,但是上述有关人士称,“这是公司内部的处罚,监管层没有给我们监管函,也没有对公司或个人有处罚。因为是公司的自查自纠,就不属于出监管函或者情节严重的情况。

该人士向《证券日报》称,“因为稽核部每年有常规检查,我们内部整改和处罚处理结果已向证监局报告了,监管层也接收通过了”。

不过,与上述营业部老总情况不同,IT部门负责人遭受“处罚”的原因“不是违规炒股”,而是因为其“监控管理方面没有尽到职责”。

自查已3月有余,该营业部老总也被罚了6万元,缺乏自律的他(她)是否也经历职务变动?

中银国际上述人士表示,“这个考核中,零售(经纪业务)的工作安排方面都会有。至于是否有职务调整,还需要核实,因为他毕竟是负责一个营业部的经营,具体的情况我还要了解。”

但记者了解到,深圳中心四路营业部为中银国际证券在深圳设立的唯一一个营业部。该营业部人士昨日告诉记者,“所有人都在上班”,两名被罚人员也在上班。

中银国际券商排名第五

除股票自营业务受限,中银国际目前所经营的业务包括证券承销与保荐、代理买卖、资产管理业务、证券投资咨询(含财务顾问)、股权投资等。

由于港资股东中银国际控股有限公司的49%股权的投资入股,中银国际证券2002年成立之时就有外资背景。

值得一提的是,尽管未有中信证券(600030)、国泰君安、招商证券(600999)等本土券商的名气,中银国际的经纪业务及承销业务在国内证券行业中还算“不俗”,未出现其他合资券商的“单腿走路”现象。

据证券业协会的排名,2008年中银国际股票、基金交易总额达5280亿元,在102家券商中排名第23位。而股票、债券承销金额高达442.12亿元,在69家券商中排名第五位。

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